基金确权

2018-03-29 11:08:13 汇运学院 39

基金确权

什么是基金确权

  基金确权业务是指在封闭式基金到期终止上市后,中国证券登记结算有限责任公司将其记录的所有封闭式基金份额持有人的相关数据,转至基金管理公司所指定的注册登记机构。其中的确权业务是指某封闭式基金进行“封转开”转型过程中,封闭式基金的注册登记机构将发生改变,原封闭式基金注册登记机构的全部基金份额将转登记至转型后的开放式基金注册登记机构,因此基金持有人需要对其持有的基金份额在新的开放式基金指定代销机构进行重新登记及确认(即称“身份认定”),方可办理以后的交易业务,该过程称为“确权”业务。

  “封转开”是指封闭式基金到期终止上市后,将基金存续期限调整为不定期、调整投资目标、范围和策略、修订基金合同、并更换基金名称。转型后,投资人可以在交易时间内,按基金净值进行开放式基金的申购、赎回业务。办理确权的基金持有人他在基金退市的时候所持有的基金份额和它产生的基金权益,它是暂时托管在注册登记机构的。在没有办理确权之前,他的收益应该是不会受到影响的。

如何办理基金确权

个人投资者需本人亲自到销售网点办理并提供以下资料:

本人有效身份证件原件(必须提供);

投资者原交易所场内交易证券账户原件(必须提供);

填妥并签字或签字加盖章的封转开确权业务申请表。

机构投资者需提供以下资料:

营业执照或注册登记证书副本原件

加盖单位公章的营业执照或注册登记证书的复印件 (以上二者需提供其一);

加盖单位公章和法定代表人或授权人章的基金业务授权委托书原件;

被授权人身份证件原件;

印鉴卡原件;

证券账户原件;

  投资者在提交申请时,确权业务的申请份额为基金退市时投资者持有的原封闭式基金的基金份额数量,基金代码和名称为转型后新开放式基金的代码和名称。

  注册登记机构在核对投资者身份和申请份额一致后,进行确权成功确认,并将投资者应得基金份额登记在投资者的基金账户下;

  若不一致,则进行确认失败确认,投资人在查明失败原因并更正后,可重新办理确权业务。

确权基金后的措施

  投资者在办理确权的时候,他就可以看到他原来最初的原始的份额,在我们集中申购结束时候折算强增的份额。还有我们最近基金持有人他已经满6个月以后的第一次的奖励份额,包括可能我们会有的分红得到再投资的份额。

  所以不会影响投资者在此期间的收益,但是我们还是建议投资者要尽早办理确权手续,这样就可以根据他本人的资金需求进行后续的赎回交易或者其它的基金交易了。

  近期以来,到期的封闭式基金越来越多,而投资者遇到的转型问题也越来越多。由于不同的封闭式基金存在不同的转型方案,从而对投资者的日常操作产生了一定程度上的影响。证券公司还应当在封转开的转型业务中提供更加周到全面的服务,从而减少投资者在业务办理和操作中的茫然。

  第一,加强与具有基金代销资格银行、证券公司之间的联络和沟通,使投资者的份额转移能够在最快的时间内完成;

 

  第二,形成基金管理人、代销机构和投资者所在证券公司之间的“封转开”业务衔接的处理机制;

  第三,加强“封转开”基金转型过程中的“流动性风险”的提示;

  第四,提供必要的传真等服务;

  第五,尽快加强开放式基金的业务操作知识普及和培训,使投资者对不同类型的基金有清晰的认识;

  第六,加强“封转开”后客户的后续跟踪服务指导。


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