基金TA账户

2018-03-29 11:16:50 汇运学院 2

基金TA账户

什么是基金TA账户

  基金TA账户是投资者持有某基金管理公司基金的基金帐号,是TRANSFER AGENT的简称,主要用来记录投资者基金帐户的情况。

基金TA账户和登记基金账号

  基金TA账户是投资者持有某基金管理公司基金的基金账号,是TRANSFERAGENT的简称,主要用来记录投资者基金账户的情况。

  投资者在开立基金TA账户后,如需要在开立基金TA账户的销售机构以外的其他销售机构办理基金业务,需首先登记其基金TA账号。换句话说,登记基金账号是投资者已在一家销售机构开立了基金TA账户,而又想要在另一家销售机构办理基金业务时所必须经过的手续。

基金交易账户和TA账户的区别

  “TA账户”是指注册登记机构为投资人建立的,用于管理和记录投资人基金种类、数量变化等情况的账户,不论投资人是通过哪个渠道办理,均记录在该账户下。而 “交易账户”,是基金销售机构(包括直销和代销机构)为投资人开立的,用于管理和记录投资人在该销售机构交易的基金种类、数量变化情况的账户。

  一个投资者在一家基金管理公司只有一个TA账户,但是可以有多个交易账户,比如在中国农业银行开一个,在某证券公司开一个,两个交易账户都可以进行买卖交易,也可以将基金从一个交易账户转到另一个交易账户,就是所谓的转托管,这时TA账户和交易账户是多对多的关系。一个投资者在银行只有一个交易账户,但是可以买多个基金公司的基金,这时是一个交易账户VS多个TA账户。

 

  同一个基金公司旗下的不同基金,使用的TA账户不一定是相同的。由于不同的交易方式,可能是不同的TA账户。比如说广发基金管理公司旗下的广发小盘基金是LOF,它必须经过中登深圳做TA账户,而广发旗下的其他基金如果是经过中登上海,或者广发本身的TA账户,就不能和广发小盘基金实现快速转换。


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